בקרות וסקרי סיכונים
מערכת החוקים, הצוים, וההוראות הרגולטוריים מטילים אחריות כבדה על כתפם של מנהלי החברות והעסקים.
סיכון רגולציה וציות מוגדר כסיכון שיגרום נזק לחברה עקב אי–ציות על ידי הגורמים הרלוונטיים שלה לחוקים ולהוראות רגולטוריות חיצוניות. סיכון הציות מתייחס גם לאפשרות שהאחראים בחברה לא יפעלו על–פי ההוראות הפנימיות של האורגנים השונים שלה. סיכוני רגולציה מתעוררים כאשר ישנם שינויים בתקנות או בהוראות החוק המאיימים, בין היתר, על מיצובה התחרותי של החברה ועל יכולתה לנהל עסקים באופן שוטף ויעיל.
במטרה לנהל ולצמצם את סיכוני הרגולציה והציות, משרדנו מציע ביצוע סקרי ציות וסקרי סיכונים.
תהליך של ביצוע סקר סיכונים כולל:
- מיפוי הרגולציה הפיננסית החלה על החברה/ עסק
- ניתוח פעילות החברה וזיהוי הפערים לעומת החובות הרגולטוריים
- גיבוש התוכנית לצמצום הפערים כפוף להערכה של מהות הסיכון
משרדנו מציע מערך מלווה לארגונים אשר מתבסס על הבקיאות ברגולציה, החידושים ועדכנים, והבנה של תהליכי העבודה בגופים הפיננסיים.